私募证券投资基金管理暂行办法的第三章 合格投资者

第十条 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的基金份额持有人累计不得超过二百人。第十一条 除基金合同另有约定外，基金份额持有人可以转让其持有的基金份额。转让基金份额应当根据基金合同的约定履行确认、登记或者其他程序。基金份额持有人转让其所持份额的，基金管理人应当采取相应措施，确保受让人为本办法规定的合格投资者且持有人人数符合本办法第十条的规定。第十二条 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；（二）最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；（三）最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；（四）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。第十三条 合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。第十四条 投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。第十五条 投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。

第十一条　私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。　　投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。　　第十二条　私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：　　（一）净资产不低于1000万元的单位；　　（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。　　前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。　　第十三条　下列投资者视为合格投资者：　　（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；　　（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；　　（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；　　（四）中国证监会规定的其他投资者。　　以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

第十条 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的基金份额持有人累计不得超过二百人。
第十一条 除基金合同另有约定外，基金份额持有人可以转让其持有的基金份额。转让基金份额应当根据基金合同的约定履行确认、登记或者其他程序。
基金份额持有人转让其所持份额的，基金管理人应当采取相应措施，确保受让人为本办法规定的合格投资者且持有人人数符合本办法第十条的规定。
第十二条 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一）个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；
（二）最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；
（三）最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；
（四）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；
受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。
第十三条 合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。
第十四条 投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
第十五条 投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。

合格投资者的认定标准
答：个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币，具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。《私募证券投资基金业务管理暂行办法》第十二条，合...

证券投资基金托管业务管理办法(2020)
答：将《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕15号）整合并入《托管办法》，商业银行及其他金融机构从事托管业务统一适用，同时废止《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。第四条　基金...

个人养老金可投公募产品,投什么?怎么投?怎么取?最全解读来了!_百度知 ...
答：11月4日，继人力资源社会保障部、财政部、国家税务总局、银保监会、证监会联合发布《个人养老金实施办法》后，证监会又单独发布了《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)。 上述政策的...

2018年《私募投资基金募集行为管理办法》说明
答：《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)自颁布以来,对促进各类私募投资基金(以下简称私募基金)健康规范发展起了非常重要的作用。根据《私募办法》第十六条的规定,私募基金管理人可以采取自行销售私募基金以及委托销售机构...

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
答：《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等...

私募证券投资基金管理暂行办法的介绍
答：私募证券投资基金管理暂行办法，是一个证券投资基金的暂行办法。

《私募投资基金募集行为管理办法》 有哪些新规定
答：第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)...

基金管理费如何扣除?
答：基金管理费是基金公司，也就是基金管理人的管理报酬，是基金公司的主要收入方式。基金管理费是按日计提，月底由基金托管人（在我国是托管银行）从基金总资产中一次性支付给基金管理人，不另外向投资人收取。每日应付的基金管理...

私募基金的形式有哪几种
答：五、有限合伙制。六、信托制通过信托计划，进行股权投资或者证券投资，也是阳光私募的典型形式。【法律依据】《私募证券投资基金业务管理暂行办法》第十条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的基金份额持有人累计不得超...

证券投资基金销售管理办法(全文)
答：第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售,包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构)宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,应当遵守法律、...