债券投资关键岗位不得兼任或混合操作

中国证券报记者独家获悉，中国证券业协会(简称“中证协”)会同中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)正在制定《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(简称《指引》征求意见稿)，目前正处在征求意见阶段。

据记者了解，《指引》征求意见稿主要内容包括证券基金经营机构开展债券投资交易相关业务的总体要求、债券投资交易相关业务的内控体系要求、风险控制管理要求、业务管理要求、人员管理要求、自律管理要求等方面。

对于内控体系，《指引》征求意见稿要求债券投资交易业务所涉及的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台部门应当集中统一管理。涉及债券投资交易的经纪、自营、承销、资管、投顾等业务应当分开办理，并在人员、账户、资金、信息等方面严格分类，以防范利益冲突。债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督，不得岗位兼任或者混合操作。

对于风险管理，《指引》征求意见稿在总体层面要求证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易应当纳入公司全面风险管理体系，投顾业务涉及债券投资交易的，应当建立健全相应合规与风控制度，重点对自营和资管业务参与债券投资交易进行规定，对投顾业务涉及债券投资交易的情况提出了原则性要求。在具体的风险管理层面，《指引》征求意见稿要求证券基金经营机构证券自营或资管业务参与债券投资交易，应当建立以“风险指标管理”、“内部评级”、“额度管理”和“交易监控”为核心的多维度风险管理体系。

对于业务管理，《指引》征求意见稿从审批权限、业务流程、询价管理、协议管理等方面规范证券基金经营机构债券投资交易业务的开展，并对现券、回购、远期、借贷四类业务应当关注的重点环节提出要求。此外，《指引》要求证券基金经营机构应当根据要求报送相关数据。

业内人士表示，随着债券市场不断发展，监管部门高度重视债券投资交易业务内部控制和风险管理。相关法律法规、规范性文件及自律规则陆续完善，将督促各类市场参与者健全债券交易相关的各项内控制度，规范债券交易行为。

能否同时从事保险和证券业两边都是做客户吧差不多有没有法律或行业的...
答：(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业...

最有可能合并的券商
答：以下是最有可能合并的劵商：1.中信系合并：中信证券和中信建投。2.汇金系合并：中金、申万宏源和中国银河。3.上海系合并：国泰君安和海通证券、上海证券、东方证券等。券商就是证券公司，这种公司主要经营证券交易业务。

银行间债券市场债券登记托管结算管理办法的管理目录
答：第十八条 债券登记托管结算机构应当按有关规定及时公布债券登记、托管和结算业务有关统计信息,但不得泄露非公开信息。第三章 债券账户第十九条 债券账户是指在债券登记托管结算机构开立的用以记载债券持有人所持有债券的品种、数量及其变动...

新证券法的主要修改内容
答：修改理由:证券法对证券市场的投资主体不应该限制和严格界定,国有企业和国有资产控股的企业是否允许买卖股票的问题,应当由国有资产监督管理的有关法律和法规规定。 4.不再限制券商融资融券 原法:证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交...

为什么证券从业人员不许炒股?
答：比如炒股这件事情，假设证券从业人员可以炒股，那很多分析师在发布买入看多报告前，私下用自己的账户先买入一部分股票，那后来看报告的机构投资者和散户不就成了接盘侠？虽然你可以说有很多方法可以监控证券从业人员的持仓行为...

什么规章制度规定财务人员不得兼任业务人员岗位?
答：就是基本的岗位分离内控 不得由一人办理货币资金业务的全过程 (1)会计职务与出纳职务分离，出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务账目的登记工作 (2)会计职务与审计职务分离 (3)支票保管职务与...

券商投资银行部,是干什么的?
答：金融或经济背景是必不可少的，同时具备金融相关资格证书如证从（证券从业资格）、基从（基金从业资格）、CFA（特许金融分析师）、CPA（注册会计师）或司法资格，能极大增强竞争力。此外，投资分析、风险控制能力是岗位的核心...

融资融券的交易规则是怎样的
答：这时选择“融资融券”，进入后必须提交担保品到个人账户，然后可以选择“融资买入”或者“融券卖出”，在到期日进行操作归还即可，融资买入即向证券公司融入资金进行交易，融券卖出即向证券公司借入券源进行卖出。

会计岗位设置中,不相容岗位分离原则有哪些
答：一、不得由一人办理货币资金业务的全过程1、会计职务与出纳职务分离，出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务账目的登记工作；2、会计职务与审计职务分离；3、支票保管职务与印章保管职务分离；4、...

证券公司的职位有哪些?
答：一、证券发行员 职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。二、证券交易员 职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。三、证券投资顾问 职位概述：证券投资...