私募投资基金监督管理条例：新法落地，保驾护航

国务院于2023年7月9日发布了第762号令，强力推出私募投资基金的监管条例，自9月1日起正式实施。这部法规旨在规范私募基金市场，保障投资者权益，推动行业健康发展。

条例遵循自愿、公平和诚信的核心原则，要求私募基金管理人、托管人与服务业务严格依法履行职责，确保财产独立，投资者的风险按基金合同承担，体现公平的权益分配。国务院证券监管机构实施差异化和分类监管，针对不同类型基金采取不同的监管策略。

管理人资格方面，条例明确公司或合伙企业设立的私募基金管理人需满足股东、合伙人资质规定，同时强调了禁止条件，如犯罪记录、违法违规和不良信用记录者不得担任管理人。对于违法行为，如被吊销执照的5年内从业禁止，以及被注销管理人资格的3年内高管禁令，条例都做了明确要求。

私募基金管理人需向登记备案机构提交详细材料并完成登记，职责涵盖募集资金、管理基金、风险控制等核心环节。同时，条例严格限制股东和实际控制人的行为，确保基金的合规运作。管理人还需持续符合财务和运营资金的标准，并遵守备案规定，确保投资者资金安全。

条例还详细规定了私募基金财产托管、募集资金管理等关键环节，禁止委托他人代为操作，强调信息真实性和准确性。对于信息报告和风险预警，基金管理人有义务向登记备案机构提供真实信息，以维护市场秩序。

创业投资基金得到了特别关注，条例为这类基金提供了差异化监管政策，包括简化登记流程、差异化检查等，以支持创新和长期投资。而对于监督管理，证监会拥有明确的权力和执法手段，包括调查、谈话、警示函等，以确保市场的公正与透明。

违规行为将受到严厉惩罚，罚款、警告乃至市场禁入，这既是对管理人、托管人和服务机构的警示，也是对投资者权益的有力保障。外商投资私募管理也有特殊规定，确保国际规则的合规性。

总的来说，《私募投资基金监督管理条例》的出台，标志着私募基金行业进入了一个更为规范和成熟的阶段。它通过细化规则、强化监管、支持创业投资，为实体经济和科技创新提供了有力支撑，同时也为行业健康发展奠定了坚实基础。

公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法
答：第四条　中国证监会依法对基金管理人与托管人风险准备金提取、投资运作、使用等活动进行监督管理。第二章　风险准备金的提取、管理与使用第五条　基金管理人应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金管理费...

私募基金在中国合法吗?
答：私募基金只要符合法定形式和要求，在中国即是合法的。2014年7月11日，证监会正式公布《私募投资基金监督管理暂行办法》中对合格投资者单独列为一章明确的规定。明确私募基金的投资者金额不能低于100万元。根据新要求的“合格...

私募投资基金监督管理暂行办法的征求意见稿起草说明
答：考虑到《条例》出台还有个过程,为适应私募证券基金和私募股权基金监管需要,促进各类私募基金健康规范发展,落实新国九条的要求,我们研究起草了《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)》(以下简称“《办法》”),拟以证监会部门规章形式...

非公开募集基金合格投资者累计不得超过多少人
答：1、非公开募集基金合格投资者累计不得超过200人。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条,以及《中华人民共和国证券投资基金法》第88条规定:不得超过200人。2、私募基金：私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
答：以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者的合法权益，依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律...

2018年《私募投资基金募集行为管理办法》说明
答：《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)自颁布以来,对促进各类私募投资基金(以下简称私募基金)健康规范发展起了非常重要的作用。根据《私募办法》第十六条的规定,私募基金管理人可以采取自行销售私募基金以及委托销售机构...

依据《中华人民共和国证券投资基金法》,下列选项中属于基金管理人应履...
答：【答案】：D 【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续...

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
答：经汇总梳理，逐条研究，我会对合理意见建议均予以吸收采纳，主要涉及以下方面：一是调整独销机构展业范围限制，除公募基金销售外，允许独销机构从事私募证券投资基金销售业务，证监会另有规定的从其规定。二是调整完善独销机构5...

证券投资基金设立的流程是什么,私募证券投资基金的
答：今年2月《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》公布并执行,办法明确了全口径的登记备案制度。从此私募基金管理人需要在基金业协会进行备案登记。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人...